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一、选题的背景与意义 自2000年我国加入WTO以来，虽然在国际贸易上取得了不小的成就，一定程度上推动了经济的发展，但目前我国经济仍然要面对来自国内外的挑战。一方面，美国为捍卫其经济霸主地位，企图建立TPP等协议重新制定国际贸易规则，然而中国却被其排除在外的，如果我国不能及时在贸易方面有所行动则会处于被动的局面，将不利于我国经济的发展。另一方面，我国国内的经济状况不容乐观，我国内需疲软，产能过剩，第三产业所占比重较低，导致我国环境污染严重，雾霾现象频频发生，严重影响我国国民的健康和生活。上海自贸区的建立，通过开放促进金融、贸易、政府职能等一系列的改革，并在改革中形成可复制可推广的经验，应用于全国其他地区，逐步实现我国产业结构调整升级，经济良性增长，从而完成我国经济转型，对我国提高我国的国际竞争力具有重要意义。 |
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二、研究的主要内容和目标 本文主要对我国的经济现状进行分析从而得出我经济中存在的问题，例如我国的产业结构中第三产业比重较低、贸易类型仍以初级产品为主、经济增长依然是粗放型增长。通过对自贸区特点的了解，发现上海自贸区的建立将对我国的经济现状有所改善，并在推广后将助力于我国实现经济转型。然而上海自贸区是一种以开放促改革的倒逼方式逐步实现我国的经济转型，这就需要在实施中逐渐摸索，因此本文的最后给出了上海自贸区促进我国经济转型的对策，主要针对负面清单和金融改革两方面给出具体建议。 |
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三、文献综述 上海自贸区与国际成熟自贸区的比较分析 前言：上海自贸区于2013年9月29日挂牌成立，做为一个可复制可推广的自由贸易园区，上海自贸区与传统意义上的自贸区有所不同，它不仅仅局限于转口贸易，加工制造，而是通过发展金融业与服务业来带动贸易的发展。因此，一个良好的金融环境对于上海自贸区的发展乃至全国经济的发展是必不可少的。本文主要对国际成熟自贸区与上海自贸区进行比较分析，通过对国际自贸区的借鉴并结合上海自贸区自身特点，在金融改革方面提出合理意见。 主题： 一、金融改革应以服务于实体经济为目标 纵观历史上的金融危机，大多都是金融发展速度与风险管理失衡所导致的，金融的开放是可以促进经济的腾飞，但是过度的开放只会增加投机和套利行为，使其发展脱离于实体经济，从而引发经济泡沫带来金融危机。这一方面可以与香港自由港进行比较分析。做为世界最自由、最多功能的自由港，香港的产业以金融业、服务业为主导，但由于缺乏实体产业的支撑其经济发展很容易受到其他国家经济的影响，并且由于实体产业不发达，香港也很难在自贸区中获得技术外溢带来的技术的进步。因此金融业的改革和放开一定要以服务于实体经济为目标，这样才能实现由资金、技术、人才共同发展带来的稳定的繁荣。【2】【7】 二、发展内外分离式离岸金融市场 离岸金融市场是上海自贸区金融改革的一大亮点，离岸金融市场为外币的借贷提供场所。一方面它可以做为吸引外资投资建厂的资金池，吸引跨国公司在我国建厂有利于先进技术的引进，而先进技术又能提高我国出口产品的附加值，改善我国一直以劳动力和资源为要素的初级产品出口的现状。另一方面人民币离岸市场又可以满足日益增加的人民币跨境需求，降低贸易成本，从而不断提升人民币的使用率和影响力，为中国企业走出去提供有力支撑。鉴于我国金融市场发展上不成熟，加之资本兑换的限制，我国应该借鉴日本发展内外分离式的离岸金融市场。日本的内外分离式离岸金融市场，即将离岸账户与在岸账户分开管理，一方面可以防止国际游资通过离岸市场进入国内对国内市场产生冲击，另一方面又能防止国内资金通过离岸市场外逃，造成人民币危机。因此内外分离的管理模式可以有效地减少资金渗透的风险。【3】 三、采取优惠政策促进金融机构和人才的引入 我国虽有大量的金融机构，但是这些金融机构接触的跨国业务较少，因此对自贸区的业务进行并不熟练，从而不利于自贸区的发展，因此对国外金融机构和人才的引入成为提高自贸区运行效率的关键。在引入金融机构方面我国可以借鉴新加坡自贸区，新加坡对金融机构的管制采取逐渐放开的方式，随着金融体系的成熟慢慢放开对外资银行的管制，如此一来，既可以弥补本土金融机构对跨国业务生疏的缺憾，又可防止外来金融机构的大量涌入，从而挤占本土机构的发展空间。 在人才的引入方面，一是采取税收优惠政策，新加坡是个人所得税税率最低的国家之一，较低的个人所得税使新加坡多数技术性人才税前收入不比欧美低，税后收入则比欧美更高，如此优惠的税收政策吸引了很多到新加坡定居的人才。二是建立储备人才组织。新加坡建立了联系新加坡组织，这个组织可以将新加坡的就业机会及其岗位的相关信息发放给全球的人才，吸引他们到新加坡工作。与此同时，新加坡还为这些人才提供一站式服务，为他们到新加坡工作和生活提供服务。我国可以借鉴新加坡的人才引入模式，开展更为优惠的税收政策如工作前三个月工资税收减免，为海外人才提供免费的住宿条件等来吸引更多的来自海外的技术性人才。【1】【4】 四、资本项目适度开放 资本项目的开放可以减少我国对美元的依赖，在贸易过程中减少由于货币不能自由兑换而带来的时间成本。但我国现在的金融市场尚不成熟，汇率及利率的变动仍在政府的管制之中，而资本项目的开放又是我国提高开放水平的必经之路，因此我国应以审慎的态度对资本项目进行渐进式的开放，在这方面我国可以借鉴印度。印度的资本项目开放采用灵活实用的方式，先设立开放前所要具备的条件例如政府的赤字程度，通货膨胀率等，然后在对汇率逐步放开，最后在政府的审慎管理下逐渐实现资本项目开放。我国现在的资本条件要比当年印度在实施开放政策时好的多（印度当时正处于金融危机），因此我国对于资本开放的自主性更高，因此我国可以先从汇率和利率入手，通过增大对汇率和利率的调整力度，使其逐步趋近市场化，与此同时适当加大监管力度，防止热钱过多的流入，以审慎的态度对资本项目进行适当开放。【5】【6】 小结：上海自贸区是继我国改革开放以来所进行的又一轮开放，但与以往不同是我国通过采取以开放促改革的倒逼机制来促进我国经济的发展，提高国际竞争力。自贸区金融方面的改革无疑会为贸易发展提供更优良的金融环境。建立离岸金融，实现资本项目开放，增加金融机构及人才的引入，为我国融入全球金融浪潮提供了前进了动力。 参考文献：【1】方竹瑞，郑家琳，柏楠.立体视角下上海自贸区国际经验借鉴 【2】孙立坚，上海自贸区总体方案的金融开放策略 【3】耿亚莹，日本离岸金融市场发展经验对上海自贸区的启示 【4】刘良群，借鉴国际经验加快上海自贸区人才资源开发 【5】刘一博，浅析上海自贸区金融改革 【6】周工，我国资本项目开放进程与推进对策 【7】景博，上海自贸区国际经验比较 |
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三、研究的总体安排与进度 1月20日-3月10日查阅文献、确定论文题目、撰写开题报 3月11日-3月16日研读文献，完成论文三级提纲 3月16日－4月16日撰写并完成初稿 4月16日－4月23日论文初稿修改 4月24日－5月10日完成论文二稿 5月10日－5月22日完成论文终稿 |
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四、主要参考文献 【1】方竹瑞，郑家琳，柏楠.立体视角下上海自贸区国际经验借鉴 【2】孙立坚，上海自贸区总体方案的金融开放策略 【3】景博，上海自贸区国际经验比较 【4】宋炳良，中国产业结构调整与上海自由贸易试验区建设 【5】梁莺，上海自贸区负面清单管理模式初探 【6】张筱莹，上海自贸区的发展现状及发展经济分析 【7】刘一博，浅析上海自贸区金融改革 【8】周工，我国资本项目开放进程与推进对策 【9】耿亚莹，日本离岸金融市场发展经验对上海自贸区的启示 【10】高洋，上海自贸区对中国经济强国确定的意义 【11】赵英军，解读设立上海自由贸易区的意义和目标 【12】林采宜，上海自贸区会是第二个香港么 |
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